Запити SEC на документи Binance U.S. Exchange Bucks під час розслідування

Американська організація Binance відмовляється від запитів регуляторів надати записи, що стосуються її ділової практики, посилюючи юридичну боротьбу за внутрішні документи компанії, як показує судова заява в понеділок.

У заяві юристи BAM Trading стверджували, що запити Комісії з цінних паперів і бірж США є «надмірними» та створюють занадто «незручності» для біржі. Комісія з цінних паперів і цінних паперів (SEC) запитує документи, щоб побудувати свою справу проти BAM (компанії-оператора Binance.US), на яку вона подала до суду в червні за нібито керування незареєстрованою біржею цінних паперів.

«BAM заперечує проти запитів [SEC] у тій мірі, в якій вони розпливчасті, неоднозначні, надмірні, позбавлені конкретності або репресивні», — написали юристи BAM у заяві.

Комісія з цінних паперів і цінних паперів (SEC) вимагала від BAM широкий спектр документів, від записів про те, як компанія обробляє активи клієнтів, до звітів, що підтверджують резерви компанії та загальний фінансовий стан. Але, як стверджує регулятор, ці запити були належним чином проігноровані.

ONE із запитів був пов’язаний із передбачуваним використанням біржею служби зберігання під назвою Ceffu для переміщення коштів клієнтів із США за кордон у порушення угоди фірми утримуватися від цього.

Читайте також: Binance нібито відокремлена від Крипто Custodian Ceffu. У SEC є запитання

Однак юристи BAM стверджували, що ці запити були «невиправдано обтяжливими», що змусило BAM взяти на себе «значні витрати», як зазначено в заяві. Крім того, юристи стверджували, що деякі документи або не знаходяться у розпорядженні біржі, або виходять «за рамки» того, що має відношення до розслідування SEC.

Фірми, які розслідуються федеральними агентствами, зазвичай відмовляють у запитах на інформацію на тій підставі, що вони занадто широкі або громіздкі для їх персоналу. І, хоча відштовхування не завжди є успішним, воно може призвести до значних затримок у справі.

Тим не менш, регулятори ще не показали ознак відмови від своїх вимог. Раніше в понеділок SEC подав скаргу про те, що що BAM мав «повільне виробництво невеликих документів та інформації та блокував цілі категорії інформації», щоб перешкодити розслідуванню агентства щодо зберігання активів клієнтів біржею.