Розслідування SEC ICO триває, але історії суперечать розміром розгортки

«Це був неприємний бізнес».

Ось як ONE галузевий юрист описав повістку, яку він побачив у січні від Комісії з цінних паперів і бірж (SEC), частину багатомісячного розслідування агентством зароджуваного механізму збору коштів на Крипто , початкових пропозицій монет (ICO).

Приблизно 25-сторінковий документ, за словами юриста, був «наддеталізованим», вимагаючи «кожної BIT спілкування навколо запуску токенів».

Але хоча великі фінансові установи мають ресурси та процедури для звичайної обробки таких запитів, виконати їх було б важким завданням для стартапу.

Адвокат сказав:

«Для будь-якої нормальної людини спроба відповісти це було б пеклом».

Тим не менш, була альтернатива: замість того, щоб надавати купу документів, електронних листів і повідомлень, одержувач повістки міг просто зустрітися з SEC. «Просто зайдіть і поговоріть з нами», — так перефразував запрошення адвокат, який побажав залишитися неназваним.

Анекдот ілюструє, як агентство намагалося швидко впоратися з вибуховим зростанням ICO, які, згідно з ICO Tracker CoinDesk, залучили майже 8 мільярдів доларів США, переважну більшість із яких за останній рік.

«Це інструмент, який вони мають, щоб зрозуміти світ», — сказав інший галузевий юрист щодо практики агентства видавати повістки до суду та запити на інформацію (RFI).

Речниця SEC відмовилася від коментарів. The Wall Street Journal повідомили на зонді раніше в середу, стверджуючи, що останніми тижнями він почав розвиватися.

Конфліктні облікові записи

Але багато чого залишається неясним щодо триваючої тяготи, включаючи час. Декілька юристів, опитаних CoinDesk цього тижня, сказали, що повістки в суд і запити на фінансування почалися восени минулого року, і за оцінками, загалом їх було, можливо, 80.

«Вони їх стріляють, ми попереджали людей про це вже кілька місяців», — сказав CoinDesk інший адвокат, який побажав залишитися неназваним.

Тим не менш, інші надали навіть вищі оцінки обсягу – до сотень – і описали нещодавнє зростання.

Згідно з галузевими джерелами, які бачили кілька повісток ICO, запитувана інформація зазвичай включає списки інвесторів, електронні листи, маркетингові матеріали, організаційні структури, зібрані суми, місцезнаходження коштів і залучених людей та їх місцезнаходження.

Кілька джерел повідомили, що зв’язувалися не лише з емітентами та консультантами, а й з біржами та навіть інвесторами.

Під час нещодавніх слухань у Сенаті голова SEC Джей Клейтон зазначив, що SEC намагається продовжувати роботу.

«За підтримки моїх колег-комісарів я звернувся до Відділу правозастосування SEC продовжувати енергійно контролювати ці Ринки та рекомендувати заходи проти тих, хто проводить ICO... порушуючи федеральні закони про цінні папери», — сказав він законодавцям.

Наразі було проведено кілька дій, у тому числі помітні випадки Манчі і AriseBank.

Спільна нитка?

ONE з можливих інтерпретацій полягає в тому, що маса повісток може бути просто способом налякати галузь.

На думку Керол Ван Кліф, генерального директора Luminous, компанії з децентралізованих Технології рішень, це правдоподібно. «Це засіб стримування чи примус?» — запитала вона риторично.

Але в світлі зауважень Клейтона Ван Кліф сказав, що, ймовірно, у цій розгортці з’явиться спільна нитка.

«Бували випадки, коли [SEC] надсилала більше ONE повістки до суду ONE … якщо це не свідчить про велику ініціативу в просторі, усі вони пов’язані з тією самою справою або всі взаємопов’язані», — сказав Ван Кліф, який раніше тривалий час працював юристом у сфері фінансових послуг.

Згідно з багатьма джерелами, багато з ICO під мікроскопом були транзакціями, під час яких інвестори отримували токен, який ще не має жодного використання, оскільки запропоновану мережу блокчейну ще потрібно створити.

Залишається побачити, чи буде Проста угода для майбутніх токенів (SAFT), роздвоєна структура, представлена ​​на ринку минулого року, щоб задовольнити регулятори, матиме очікуваний ефект.

Більш широкий контекст

За словами Ван Кліфа, інші нещодавні новини в Крипто просторі також можуть натякнути на те, що таке розгортка SEC.

Наприклад, після придбання Circle Крипто Poloniex, репортер New York Times Натаніель Поппер твітнув опублікував слайд-колоду, яка, очевидно, показує, що SEC повідомила Circle, що не буде вживати примусових заходів проти Poloniex, якщо Circle негайно почне шукати відповідного регуляторного дозволу на управління бізнесом обміну токенів.

Щойно отримав цей слайд із конфіденційної презентації Circle. Це більше пояснює придбання Circle компанії Poloniex, ніж будь-що, що я бачив сьогодні. pic.twitter.com/gRXxDeXvxl







— Натаніель Поппер (@nathanielpopper) 26 лютого 2018 року

«Напередодні серйозних дій SEC [Poloniex] продається за 400 мільйонів доларів… схоже, це було дано величезну перевагу», — сказав Ван Кліф.

І це свідчить про те, що в майбутньому «суб’єктам, які мають справу з можливим недотриманням нормативних вимог, потрібен відповідний баланс у діалозі з SEC та іншими урядовими установами. Нездатність належним чином керувати цим діалогом зробить шкоду значно більшою».

Брейді Дейл і Ніхілеш Де зробили свій внесок у репортажі

SEC зображення через Shutterstock.